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证监会谴责及罚款中银国际证券 指销售投资产品

文章来源:未知时间:2019-05-16

证监会谴责中银国际证券,并罚款1千万元,指中银国际证券在销售投资产品手法有内部系统同监控缺失。

证监会经调查发现,中银国际证券在销售及分销投资产品时,未有遵守有关客户风险分析、产品尽职审查及合适性评估多项监管规定。

证监会特别指出,在某些个案中,公司未能适当评估及釐定客户风险承受能力水平及投资策略;未能确保向客户作出的投资建议或招揽,在所有情况而言都是合理适合;未有确保客户有足够净资产以承担因买卖衍生产品或进行槓桿式交易,而可能招致的风险及损失;未有就某些投资产品进行适当而充分的产品尽职审查,以及未有实施及维持充足而有效的内部监控措施和系统,藉以勤勉尽责地监督向客户作出的投资产品销售及分销,并确保有关监管规定获得遵守。