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4大投行遭证监会罚款7.8亿元 瑞银钉牌1年

文章来源:未知时间:2019-05-16

证监会表示,因瑞银(ubs)在担任三宗上市申请的联席保荐人时没有履行应尽的责任,故予以谴责,并罚款3.75亿元。证监亦局部暂时吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照,为期一年。该三宗上市申请分别为森林、天合化工及另外一家公司。

另外,证监同时暂时吊销瑞银高层岑天的牌照,为期两年,原因是他在负责监督森林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

证监在新闻稿列出瑞银在森林及天合化工的上市申请中所犯的保荐人缺失,其中包括没有核实森林的森林资产是否存在;没有核实森林集团的林权;没有核实森林遵守相关法律法规的情况;以及让天合化工介入尽职审查访谈等。 证监指,会对森林及天合的上市申请所涉及的其他联席保荐人採取行动。

此外,证监亦谴责渣打证券,并罚款5970万元,原因是渣打证券在2009年担任森林上市申请其中一名联席保荐人时,未有履行应尽责任。 证监会调查发现,渣打证券共无就森林业务的核心範畴作出合理尽职审查。

而摩根士丹利亚洲及美林证券,亦因保荐人缺失,分别遭证监会谴责及罚款2.24亿元及1.28亿元。

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